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潘 穎

（長(zhǎng)安大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 西安 710064）

摘 要 概述了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要規(guī)范、高速公路特許經(jīng)營(yíng)的涵義及重要性，規(guī)制經(jīng)濟(jì)規(guī)范學(xué)原理對(duì)高速公路特許經(jīng)營(yíng)進(jìn)行了分析，提出高速公路特許經(jīng)營(yíng)符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。

關(guān)鍵詞 規(guī)制經(jīng)濟(jì) 特許經(jīng)營(yíng) 高速公路

Expressway Special Permission Management in Gauge Economy

Pan Ying

(School of Economy and Management, Chang’an University, Xi’an 710064)

Abstract: Expressway special permission management is one kind of the government’s control behaviors. This paper explains the significance and effect of expressway special permission management in the base of main economic theory of gauge economics.

Key words: gauge economy, special permission management, expressway

0 引言

從根本上看，現(xiàn)行體制下，國家仍屬于高速公路的唯一投資主體和所有者，但是經(jīng)過政府的特別行政許可，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)組織只要具備一定的條件便可以通過投資建造高速公路取得一定期限內(nèi)的收費(fèi)權(quán)、廣告經(jīng)營(yíng)權(quán)以及沿線服務(wù)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)權(quán)，或者是通過投資受讓已建成收費(fèi)還貸高速公路的收費(fèi)權(quán)、廣告經(jīng)營(yíng)權(quán)以及沿線服務(wù)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)權(quán)，來從事高速公路收費(fèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，于是形成了高速公路的特許經(jīng)營(yíng)。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些理論可以應(yīng)用于特許經(jīng)營(yíng)中，因此也可應(yīng)用于高速公路的特許經(jīng)營(yíng)之中。從本質(zhì)上說，高速公路的特許經(jīng)營(yíng)是政府對(duì)高速公路的一種規(guī)制行為。將規(guī)制經(jīng)濟(jì)原理應(yīng)用于高速公路的特許經(jīng)營(yíng)之中，有助于有效地加強(qiáng)政府規(guī)制，有助于在政府規(guī)制的基礎(chǔ)上適當(dāng)?shù)匾肷虡I(yè)競(jìng)爭(zhēng)，有助于合理運(yùn)作政府特許經(jīng)營(yíng)

1 規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論研究

政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的規(guī)制問題(或者程度更強(qiáng)的政府干預(yù)問題)最初是源于對(duì)自由放任經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)失靈的關(guān)注。20世紀(jì)60年代就已成形的規(guī)制公共利益理論對(duì)政府的規(guī)制行為做出了最早的解釋。但是后來發(fā)生在被規(guī)制產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)象與這一理論的解釋出現(xiàn)很大分歧，從而導(dǎo)致了一種觀點(diǎn)截然相反的規(guī)制理論——規(guī)制俘虜理論的出現(xiàn)。

傳統(tǒng)規(guī)制理論在最初的公共利益理論階段，暗含著兩個(gè)非常強(qiáng)的前提假設(shè)；第一，政府是“仁慈”的，以追求社會(huì)福利最大化為目標(biāo)；第二，信息是完全的，政府可以了解所需要的被規(guī)制產(chǎn)業(yè)的任何信息。規(guī)制俘虜理論的出現(xiàn)正是通過對(duì)第一個(gè)前提假設(shè)的放松而發(fā)展起來的，它強(qiáng)調(diào)政府在規(guī)制關(guān)系中并不是“仁慈”和追求公共福利的，規(guī)制機(jī)構(gòu)會(huì)被規(guī)制產(chǎn)業(yè)所“俘虜”和控制，規(guī)制實(shí)際上成為生產(chǎn)者集團(tuán)攫取產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)的工具。無論是規(guī)制公益理論、規(guī)制俘虜理論還是規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論，它們都存在一個(gè)根本缺陷：它們假定政府和被規(guī)制企業(yè)在規(guī)制方案的制定和實(shí)施過程中具有同樣多的信息，即雙方是一種對(duì)稱信息的博弈。傳統(tǒng)規(guī)制理論沒有認(rèn)識(shí)到規(guī)制過程中的信息不對(duì)稱性，也就不能制定出能夠有效克服逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)制方式，這是導(dǎo)致傳統(tǒng)規(guī)制方式效率低下的根本原因。

近幾年來發(fā)展起來的新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于傳統(tǒng)的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)，它不再糾纏于規(guī)制的基本理論問題，而是轉(zhuǎn)向了對(duì)政府規(guī)制政策提供理論指導(dǎo)方面，其最大的特點(diǎn)就是將激勵(lì)問題引入到信息不對(duì)稱條件下規(guī)制問題的分析中來，而且激勵(lì)規(guī)制理論的出現(xiàn)在很大程度上彌補(bǔ)了上述傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論下的缺陷。規(guī)制過程的實(shí)證研究表明：規(guī)制機(jī)構(gòu)知道企業(yè)的信息要遠(yuǎn)少于企業(yè)自身，在了解企業(yè)最低成本、努力程度等方面存在劣勢(shì)。于是，在新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中使用了委托——代理理論對(duì)規(guī)制者和被規(guī)制企業(yè)的目標(biāo)約束、信息結(jié)構(gòu)和可選工具進(jìn)行描述,并在此基礎(chǔ)上分析雙方的行為和最優(yōu)權(quán)衡,為政府在現(xiàn)實(shí)的約束條件下設(shè)計(jì)最優(yōu)的規(guī)制政策提供理論指導(dǎo)和可行工具。所以，規(guī)制問題實(shí)質(zhì)上是在不完全信息條件下的最優(yōu)控制問題。

激勵(lì)規(guī)制理論以信息不對(duì)稱作為立論前提，把規(guī)制問題當(dāng)作一個(gè)委托—代理問題來處理，借助于新興的機(jī)制設(shè)計(jì)理論的有關(guān)原理，通過設(shè)計(jì)誘使企業(yè)說真話的激勵(lì)規(guī)制合同，以提高規(guī)制的效率。因此，建立在激勵(lì)規(guī)制理論基礎(chǔ)上的規(guī)制方式所要解決的核心問題是解決信息不對(duì)稱條件下的最優(yōu)激勵(lì)問題，關(guān)鍵在于規(guī)制者要設(shè)計(jì)出一組既能為企業(yè)提供適度激勵(lì)，又能有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的機(jī)制。實(shí)踐表明，在信息不對(duì)稱條件下，激勵(lì)規(guī)制合同的設(shè)計(jì)面臨著合同的激勵(lì)強(qiáng)度與企業(yè)所得超額利潤(rùn)（信息租金）之間的權(quán)衡關(guān)系，即提高合同的激勵(lì)強(qiáng)度將產(chǎn)生大量的歸企業(yè)所有的信息租金；而要減少企業(yè)的信息租金，則必須降低合同的激勵(lì)強(qiáng)度。

2 規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)下的高速公路政府特許經(jīng)營(yíng)

2.1高速公路特許經(jīng)營(yíng)的涵義及重要性

公路的特許經(jīng)營(yíng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中常用的一種經(jīng)營(yíng)方式。特許經(jīng)營(yíng)是指特許者將自己所擁有的商標(biāo)、商號(hào)、產(chǎn)品、專利、經(jīng)營(yíng)模式以特許經(jīng)營(yíng)合同的形式授予被特許者使用，而承讓者則按合同規(guī)定在特許者統(tǒng)一的業(yè)務(wù)模式下從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并向特許者支付相應(yīng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)模式。很明顯，在政府特許經(jīng)營(yíng)中，主體是政府和企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織，特許范圍是國家自然資源、公益事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施以及其他公益事業(yè)。

高速公路作為一種公益性極強(qiáng)的基礎(chǔ)設(shè)施，由于其投資大，建設(shè)周期長(zhǎng)，投資回收慢而經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)又相對(duì)較大，相對(duì)于其他項(xiàng)目，它的市場(chǎng)化程度要低很多，因此，政府對(duì)其的參與程度會(huì)高很多。概括來說，高速公路的特許經(jīng)營(yíng)是指由政府或省級(jí)交通主管部門授予高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)某高速公路項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，即特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。在談及經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)必須區(qū)分于所有權(quán)，因?yàn)楦咚俟返乃袡?quán)始終都是歸國家所有，由政府管理，受法律保護(hù)，而經(jīng)營(yíng)權(quán)則是從所有權(quán)派生出來的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

高速公路作為國家重要的現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施，具有很強(qiáng)的公益性，它在體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，更多地體現(xiàn)在社會(huì)公益、國防效益和民族親和力上。政府為保證經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和滿足人民生活的需要，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起提供這種公共產(chǎn)品的責(zé)任。組織建設(shè)和管理高速公路，提供良好的交通服務(wù)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府的一項(xiàng)重要職能。政府的這項(xiàng)職能，應(yīng)當(dāng)通過制定高速公路規(guī)劃和發(fā)展政策，組建政府經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或授權(quán)某一經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行具體的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、管理等來實(shí)現(xiàn)，即在政府的指導(dǎo)監(jiān)督下，由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用企業(yè)化方式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。在現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)體制下，高速公路建設(shè)的市場(chǎng)化，要求對(duì)高速公路進(jìn)行企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理，但是由于高速公路的基礎(chǔ)性、公益性和運(yùn)營(yíng)的壟斷性特征，政府又必須對(duì)高速公路的修建和運(yùn)營(yíng)進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督。因此，對(duì)高速公路實(shí)行政府特許經(jīng)營(yíng)既符合高速公路的發(fā)展規(guī)律，又適應(yīng)政府宏觀指導(dǎo)監(jiān)督的要求。

另外，推行特許經(jīng)營(yíng)制度有利于規(guī)范高速公路運(yùn)營(yíng)中的政企關(guān)系，有利于協(xié)調(diào)企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)效益與公路社會(huì)效益目標(biāo)的統(tǒng)一。

由于特許經(jīng)營(yíng)是通過簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議實(shí)現(xiàn)的，而特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議可以明確政府的監(jiān)督指導(dǎo)和提供服務(wù)職責(zé)，因此它還可以幫助建立政府與企業(yè)的良性互動(dòng)機(jī)制。再者，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議一旦簽訂便具有法律約束，所以它還是處理政府和特許經(jīng)營(yíng)公司關(guān)系的法律依據(jù)，對(duì)政府與企業(yè)都會(huì)產(chǎn)生法律約束力，促進(jìn)政府提高管理水平，企業(yè)提高運(yùn)營(yíng)水平和質(zhì)量。此外，它還可以緩解高速公路建設(shè)資金不足的矛盾，進(jìn)一步完善市場(chǎng)機(jī)制。

2.2高速公路特許經(jīng)營(yíng)中規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用

經(jīng)濟(jì)學(xué)原理告訴我們，運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的公共性和企業(yè)性是互為“余數(shù)”的，而且運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)的屬性是決定政府對(duì)其管理成功與否的關(guān)鍵因素。就拿中國來說，作為發(fā)展中國家，雖然近十年高速公路得到較快的發(fā)展,但是運(yùn)輸擁擠仍是一種常態(tài),高速公路還呈現(xiàn)出總量偏少、密度偏低的局勢(shì)。這些現(xiàn)狀都反映了一個(gè)問題，那便是政府對(duì)高速公路特許經(jīng)營(yíng)的運(yùn)用沒有充分得到發(fā)揮。

如前所述，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)階段研究的主要是委托—代理模型下的激勵(lì)規(guī)制。激勵(lì)是行為的推動(dòng)力，沒有有效的激勵(lì)，就缺乏動(dòng)力或積極性。規(guī)制機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是消費(fèi)者與企業(yè)利潤(rùn)之和的最大化，被規(guī)制企業(yè)的目標(biāo)則是利潤(rùn)與補(bǔ)助金之和的最大化，由于二者之間存在一定程度的一致性，因而可通過使企業(yè)的利潤(rùn)最大化行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)福利的最大化。在高速公路特許經(jīng)營(yíng)中，正好體現(xiàn)了委托—代理理論，其中，委托人是政府，代理人是高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)，代理人的信息優(yōu)勢(shì)和策略性行為形成激勵(lì)性約束，而委托人就是在這種激勵(lì)性約束下進(jìn)行社會(huì)福利的最大化。另一方面，經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)分離是現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征，而在高速公路特許經(jīng)營(yíng)中，正是恰當(dāng)?shù)伢w現(xiàn)了高速公路經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)的分離，如同企業(yè)實(shí)行兩權(quán)分離的目的在于激勵(lì)管理者以最大程度地追求利潤(rùn)最大化，同樣的，高速公路實(shí)行兩權(quán)分離目的在于進(jìn)一步加強(qiáng)公路資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)管理，提高高速公路的營(yíng)運(yùn)效率，實(shí)現(xiàn)公路資產(chǎn)的保值增值，從而促進(jìn)高速公路事業(yè)的發(fā)展。這一點(diǎn)，也是規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中激勵(lì)規(guī)制的很好體現(xiàn)，即政府在實(shí)現(xiàn)為高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)提供給力的同時(shí)也有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。

政府與高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)之間是通過簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議即特許經(jīng)營(yíng)合同來實(shí)現(xiàn)特許經(jīng)營(yíng)的，通過特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議可以明確政府交通主管部門與高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)在公路投資建設(shè)與收費(fèi)經(jīng)營(yíng)中各自的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中提出，規(guī)制的過程是規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)的雙方行為，合理適當(dāng)?shù)囊?guī)制可以真正起到激勵(lì)雙方的作用，但規(guī)制過度或不足都可能使結(jié)果大打折扣。因此，政府與高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)之間簽訂的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議必須合理劃分雙方的權(quán)利、責(zé)任與義務(wù)，盡量使其成為規(guī)制合理、激勵(lì)適當(dāng)?shù)募?lì)合同。實(shí)踐證明，按照特許協(xié)議，高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)高速公路的建設(shè)籌資、建設(shè)投資以及高速公路建成后的收費(fèi)經(jīng)營(yíng)工作，并按照合同的規(guī)定養(yǎng)護(hù)和管理好公路。在規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿后，高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)有義務(wù)、責(zé)任將處于良好技術(shù)狀態(tài)的公路基礎(chǔ)設(shè)施交還給政府部門。從一定意義上看，政府特許經(jīng)營(yíng)不僅能解決高速公路建設(shè)資金來源不足的問題，還可以在保證政府對(duì)其宏觀指導(dǎo)監(jiān)督前提下激勵(lì)高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)的科學(xué)管理與有效經(jīng)營(yíng)，使得高速公路既可以充分發(fā)揮其作為基礎(chǔ)設(shè)施的作用，又可以跟上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的管理與養(yǎng)護(hù)的步伐，促進(jìn)其由事業(yè)型向公司制的轉(zhuǎn)軌，形成符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和高速公路自身發(fā)展規(guī)律的管理體制與運(yùn)行機(jī)制。

3結(jié)束語

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是“一只看不見的手”和“一只看得見的手”共同發(fā)揮作用的，政府作為宏觀調(diào)控的主體在對(duì)高速公路的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行管制監(jiān)督，以求達(dá)到糾正市場(chǎng)失靈。增進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的目的。所以說，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論在高速公路政府特許經(jīng)營(yíng)中是適用的，即高速公路的特許經(jīng)營(yíng)是符合時(shí)下市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的。

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作者簡(jiǎn)介：潘穎，女， 1983～，碩士研究生。研究方向：道路經(jīng)濟(jì)與管理

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